涉国美通讯和紫鑫药业造假，东吴证券收千万罚单|界面新闻

1月8日晚间，东吴证券发布公告称 ，收到证监会《行政处罚决定书》。

《行政处罚决定书》显示
，东吴证券在为国美通讯股份有限公司（以下简称“国美通讯”）2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性 ，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合性的报告》等文件存在虚假记载
，构成违法行为，张琦 、王新为直接负责的主管人员 。

另外 ，东吴证券在为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业 ”）2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责
，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，对于东吴证券上述违法行为 ，蒋序全
、李佳佳为直接负责的主管人员
。

综上，证监会决定
，对东吴证券责令改正，给予警告 ，针对国美通讯项目
，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款 ，没收承销业务违法所得471.7万元
，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元 ，并处以413.6万元罚款。

对张琦给予警告
，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元 、20万元罚款；对蒋序全给予警告 ，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告
，并处以10万元罚款 。

东吴证券被罚没金额超1336万元，4名保荐代表人合计被罚款170万元 ，合计被罚1506万元
。

公开资料显示，东吴证券的前身为苏州证券 ，后者成立于1993年。2002年
，公司更名东吴证券有限责任公司，2010年改制为东吴证券股份有限公司 。2011年12月 ，东吴证券成功登陆上交所主板市场
，代码601555.SH
。

1月9日开盘，东吴证券股价微跌 ，截至发稿
，报7.36元/股。