国家金融监督管理总局有关司局负责人就《行政处罚办法》答记者问|界面新闻 · 快讯

4月30日
，据金融监管总局网站，近日 ，《国家金融监督管理总局行政处罚办法》（以下简称《行政处罚办法》）正式发布
。金融监管总局有关司局负责人就相关问题回答了记者提问。

一
、《行政处罚办法》修订主要有哪些考虑？

答：《行政处罚办法》修订中主要有以下两方面考虑：一是注重衔接行政处罚法的新规定 。《行政处罚办法》根据行政处罚法的新增和修订条款
，对行政处罚相关事项作出细化规定，如完善行政处罚种类、行政处罚决策 、管辖及外部协同
、调查取证、当事人权利救济规则 、送达
、罚款缴纳、主动纠错程序 、跟踪评价机制等规定
。二是注重回应金融监管实践的新要求。《行政处罚办法》紧密联系监管实践经验 ，聚焦执法中的重点难点问题
，作出明确规定 。如完善行政处罚目标
、扩展行政处罚对象、增设行政处罚案件中止办理和销案程序 、完善数字化建设等规定
。

二
、《行政处罚办法》的主要修订内容有哪些？

答：《行政处罚办法》在文件名称、适用范围 、具体内容上都进行了修改。

在文件名称上，由《中国银保监会行政处罚办法》改为《国家金融监督管理总局行政处罚办法》 。

在适用范围上 ，考虑到金融监管机构改革后
，金融监管总局执法对象增加了金融控股公司机构类型，《行政处罚办法》将行政处罚对象从银行保险机构调整为金融机构
。

在具体内容上 ，一是完善行政处罚决策和流程
，增加重大复杂案件行政机关负责人集体决策规定，增设行政处罚案件中止办理和销案程序。二是优化行政处罚管辖及协同机制 ，明确总局及派出机构行政处罚管辖分工规则，对于不属于监管部门管辖的违法行为
，应依法及时移送 。三是完善调查取证及当事人权利救济规则，明确不予处罚程序 ，完善执行程序
。四是强化执法监督和数字化建设
，增加主动纠正行政处罚决定错误或行政处罚被撤销程序，要求建立行政处罚跟踪评价机制 ，完善电子送达和公告送达等相关规定。

三、《行政处罚办法》在完善当事人救济权利方面有哪些规定？

答：《行政处罚办法》注重保护当事人合法权益 。一是优化行政处罚陈述申辩及听证等当事人权利救济规则
，规定采纳当事人陈述申辩
、听证意见或者经补充调查，对事先告知书认定的主要事实、理由 、依据或者拟处罚决定作出重大调整的 ，应当重新对当事人进行告知。二是完善不予处罚程序
，规定制发送达行政处罚事先告知书后，发现存在依法不予处罚情形的 ，应当制作不予行政处罚通知并送达当事人
。三是完善执行程序规定
，明确对于逾期不缴纳罚款的，加处罚款的数额不得超出罚款数额；明确延期
、分期缴纳罚款的 ，申请人民法院强制执行的期限，自暂缓或者分期缴纳罚款期限结束之日起计算。

四、《行政处罚办法》在加强内部约束方面有哪些规定？

答：一是规定监管部门主动发现行政处罚决定存在重大错误 、被上级机关或者有关部门要求纠正以及被司法判决撤销的
，应当撤销原决定，并重新作出决定或者制作不予行政处罚通知 。二是规定总局建立行政处罚信息管理系统 ，对行政处罚各环节工作进行全流程管理
。建立行政处罚跟踪评价机制
，对执法程序和行为进行评估。三是规定在行政处罚工作中，存在失职失责问题的 ，依规依纪依法严肃追责问责 。构成犯罪的
，由有关部门依法追究刑事责任
。违法实施行政处罚给当事人造成损害的，应当依法予以赔偿。